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浅谈如何防范企业法律风险
发布时间:2017-8-16 14:01:02 作者:文/杨性斌 图/ 责任编辑/桑子华 阅读次数:704
    法律风险对于企业运营安全关系重大。随着我国社会主义市场经济的建立和不断发展,人们越来越清晰地认识到,市场经济就是法治经济,作为市场经济主体的企业必须依法经营管理、依法开展各种经济活动。有效防范企业法律风险,是企业参与市场竞争、不断发展壮大、构建和谐社会的需要和保障。
    企业经营风险总体上可以分为自然风险、商业风险和法律风险等。自然风险往往是以人力无法抗拒的因素造成的,比如台风、地震和海啸等自然灾害;商业风险通常与市场环境因素有关,2008年席卷全球的国际金融危机引发许多中小企业破产、倒闭,甚至导致部分商业巨头元气大伤;法律风险是指企业经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给企业带来的潜在或已发生的重大经济损失。企业经营遇到的各种风险中,法律风险则是人力能够预防和控制的,因此作为企业风险管理的主要组成部分,法律风险预防和控制对于企业的经营安全和可持续发展举足轻重。
    企业所从事的各种经营管理行为,比如公司设立、法人治理、企业改制、并购重组、对外投资、商业谈判、合同签署、合同履行、成本控制、工程管理、财税管理、人事管理、市场营销以及环境保护等,都存在不同程度的法律风险,可以说企业的法律风险管理必须贯穿企业经营管理的各个环节。企业内部的法务管理人员要参与到项目考查论证、尽职调查、合同谈判、文本起草、合同签约、合同履行或变更解除、纠纷处理等全过程,做好风险预警,及时发现企业管理中出现的问题,并提出法律建议意见。能否合理、有效地控制企业在决策、经营过程中可能面临的法律风险,做到既依法决策、依法经营,又能保证企业持续、快速发展,是衡量企业决策、经营管理水平的重要标准之一,同时企业法律风险管控能力对企业经营和发展的影响也更为明显。
    然而,在现实中不得不让人遗憾的是,大多数企业特别是地方国有企业对法律风险的预防和控制工作没有给予足够的重视,只是法律纠纷发生了才想到要法律部门或外聘律师来处理;法务管理在不少企业中有被边缘化的倾向,很多从事内部法律风险管理的人员因为看不到发展空间和机遇而选择黯然离去。其实,早在1997年5月3日,原国家经贸委就出台了《企业法律顾问管理办法》,明确:“企业法律顾问是企业领导人在法律方面的参谋和助手。其任务是:从事企业法律事务工作,促进企业依法经营管理和依法维护自身合法权益。”并规定“大型企业可以设置总法律顾问。总法律顾问是企业的高级管理人员,参与企业重大经营决策,全面负责企业法律事务。”之后在2004年5月11日,国务院国资委又出台了《国有企业法律顾问管理办法》,足见国家对企业建立法律顾问工作的高度重视。
    要保证企业经营安全和可持续发展,建立法律风险管理体系、增强企业抗风险能力已成为企业必然工作。企业的所有制虽然不同,但法律风险是相同或相似的,任何企业都应该重视防范和化解。要根据企业发展的战略要求和企业法务管理工作的实际,运用科学的方法,全面、系统地识别和分析企业面临的法律风险,建立适合企业可持续发展的管控体系并严格遵照执行,从而达到有效预防和控制法律风险的目的。
    企业法律风险管理体系的建构,应当主要在高层领导的重视、事前的全面防控、法律工作的精细、法律诉讼的技巧等四个方面下功夫。
    在领导重视方面,有道是:“领导可以没有法律知识,但千万不可以没有法律意识”。其实,最有效的风险预防措施就是强化企业管理层和员工的风险意识。管理层领导在决策时不仅要注重达成目标的速度和效率,还要注重其中隐含的法律风险,否则可能不但达不到决策的预期目标,还可能造成不必要的经济损失。对不同工作岗位的员工,必须有针对性地培养不同的风险意识。比如,负责对外投资或兼并重组的员工,除了做好可行性论证、尽职调查外,还要研究国家有关投资的法律法规及当地的政策;负责生产、经营、管理的员工要有质量和合同意识,以及为可能出现纠纷的证据制作和留存意识;负责销售的员工要了解合同法的基本知识等等。只有企业管理层和全体职工都有了法律风险意识,企业在生产经营活动中,才可能减少和避免发生潜在的法律风险。企业一旦出现法律风险,小则发生争议,影响对外合作和企业稳定发展,大则地动山摇,信誉扫地,帐户冻结,资金断裂,资产查封,被迫停产歇业,甚至关门走人。为此,高层领导要时刻敬畏法律,时刻高悬法律风险防控利剑,做到重大决策前一定要组织法律风险评估,重要规章制度出台前一定要开展合法合规性论证,重要法律文书签订前一定要邀请法律专业人员认真审修。此谓:领导有意识,工作才重视,执行才有力。
    在事前防控方面,法律风险无处不在,无时不有,防不胜防,要在体制机制、制度办法和方式方法上下功夫,积极构建有效的法律风险防范纵横网络体系。重点注意四个结合:业务部门负责专业把关与法律部门负责综合把关相结合,内部法律人员负责业务范围、流程和商业模式把关与外聘法律顾问负责程序、内容和行为把关相结合,高层领导负责战略、方向和大局把关与中层管理人员负责措施、执行和过程把关相结合,事前预防、事中控制与事后及时有效的补救相结合。要建立和完善各类规章制度,特别是合同管理制度。合同实施人员应严格按合同约定履行,严禁擅自违反合同约定不履行或不完全履行,履行过程中遇到特殊情况需要中止或延期,一定要有详细的说明并让对方签字确认,防止日后出现法律纠纷。要建立合同履行监督检查制度,及时跟踪合同履行情况。要建立有效的合同管理责任追究制度,与企业的其他管理制度相衔接,做到有发现、有落实;明确各职能部门在合同谈判、合同审查、合同签订及合同履行等环节中的职责分工,环节失职追究制度,形成相互制约、相互监督的合同管理机制。此谓:筑牢防火墙,方可隔风险。
    在工作精细方面,要从高处、大处着眼 ,小处、细处着手,管好4件事:管好一支笔,未经法律人员审修并签字确认的法律文书,高层领导不要随意签字;管好一枚章,未经法律人员审查认可的法律文书,不要同意盖章;管好一张嘴,在协谈重要合资合作、重要合同协议、重要商务纠纠等事宜时,未听取法律顾问的建议意见前,不要迅速作出决定;管好一张纸,所有法律文书尤其是对外的法律文书,未履行完毕内外审查审批程序前,不要对外发出,更不能擅自提前履行。要加强事中风险控制,特别是要加强对一些重大合同的管理;事中控制关系到法律风险在企业运作中是否能够得到有效控制,要贯穿并渗透于企业运作的每个过程;关系到企业的每个部门、每个岗位、每个员工。事先防范做好了,但事中控制没有做好,同样也达不到风险防范的效果。如:一个企业的合同管理制度虽然很完善,但得不到很好地执行,在合同谈判、拟订、签署过程中,不对合作方做资信调查,不进行风险评估和论证,不按程序进行先会审或会签,等签完了合同才发现有问题,只能被动地承担法律后果。此谓:风险防范,谨小慎微,及时全面。
    在诉讼技巧方面,法律风险虽然是预防为主、事中控制,但发生纠纷也是不可避免的。事后救济是防范风险的最后关口和手段,面对纠纷,首先要评估和论证纠纷的难易复杂程度,及时组织人员讨论案情,在充分评估和论证的基础上,决定应对的方案。经验教训表明:在当前法律体制机制正在加速改革、法制环境正在逐步完善、法官自由裁判权正在管控缩小的转型过渡时期,纠纷案件的胜败,决定性因素仍然至少取于四个方面:有利的事实、有力的证据、有效的技巧策略以及有情法官自由心证、内心确信的支持,其中事实和证据是基础,技巧和法官是关键。但是,即使事实和证据暂时不利,只要方法、技巧和策略得当,仍有望查清不利己的事实,推翻攻击我方、寻找打击对方的重要证据,最终改变并实现法官支持我方胜的内心确信。此所谓:做事要讲技巧,策略方能致胜。
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